老牌券商，可能触发即时降层！

3月26日晚，粤开证券发布的公告显示，截至3月25日，公司已连续30个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值。若公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，将触发即时降层情形，存在被调出创新层的风险。

存在可能触发降层情形的风险

粤开证券3月26日晚发布可能触发降层情形的风险提示公告显示，截至3月25日，公司已连续30个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值。若公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，将触发即时降层情形，存在被调出创新层的风险。根据《分层办法》第二十一条的规定，公司存在自调整至基础层之日起12个月内不得再次进入创新层的风险。

来源：公司公告

粤开证券于2014年在新三板挂牌，目前所属市场层级为创新层，进入现有层级时间是2020年5月25日。截至3月26日收盘，粤开证券报0.81元/股，今年以来股价下跌39.10%。

来源：同花顺

根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十四条，创新层公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》第三条，创新层挂牌公司连续30个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值的，应当于次一交易日披露。根据《分层管理办法》相关规定，预计降层后所属层级为基础层。

粤开证券表示，公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司将持续坚持合规管理、努力提升经营水平，同时积极关注相关工作进展，严格按照《分层管理办法》《分层调整业务指南》及全国中小企业股份转让系统的相关要求，履行相关程序并做好信息披露工作，请投资者关注并谨慎决策。

近期多项违规被罚

粤开证券（原联讯证券）成立于1988年6月，是中国最早成立的一批证券公司之一。2019年，公司实控人变更为广州开发区控股，随后公司名称由联讯证券更名为粤开证券，总部办公地址由惠州市变更至广州经济技术开发区。

广东证监局2月1日发布了《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。经查，粤开证券存在以下违规行为：一、金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。二、全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。三、利益冲突防范不足。公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

广东证监局决定，责令粤开证券自决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。广东证监局将视情况对粤开证券的整改情况组织检查验收。

此外，1月18日，粤开证券宁波惊驾路证券营业部的汤世峰也被宁波证监局出具警示函。经查，宁波证监局发现汤世峰在粤开证券股份有限公司宁波惊驾路证券营业部任职期间，存在私自违规为投资者与他人之间的融资提供中介的行为。宁波证监局决定对汤世峰采取出具警示函的行政监管措施。

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