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||计量经济圈编辑整理||, 来源在文后.

衣阿华州立大学 Kwan Choi

准备和投稿

投稿前准备

1 将完成的论文放一周

· 论文写完后，不要马上向期刊投稿。（论文实际上还没有完成。）

· 你通常会在完成的论文中发现一些小错误，包括正文、符号、解释中的错误， 或遗漏参考文献等。

2 投稿前再次检查引言、结论及摘要

· 在你投稿之前，重新阅读以上三部分，并且纠正所有打印错误以及其他低级错误。

· 引言第一页或摘要中的打印错误通常表明作者粗枝大叶。

· 这类错误通常会导致审稿人和主编得出应该拒绝该论文的结论，不管该结论是对是错。他们会认为该作者写论文内容时也很草率。他们的这种判断实际上可能正确。

· 如果你自己都不校对你论文的引言，有什么理由指望审稿人去发现并改正所有错误呢？

3 利用但非完全依赖拼写检查

· 投稿前应该检查拼写，但是自己亲自仔细阅读全文是不可替代的。

· 拼写检查功能检查不出词义错误。

4 不要引发别人嫉妒你

· 不要使用华丽的字体或者昂贵的文件纸。

· 不要引用太多自己的论文。

（1） 审稿人可能会觉得你已经发表了太多论文。

（2） 审稿人可能会觉得找到了拒绝你论文的理由。

（3） 尤其当审稿人最近刚审过你的论文时。

· 不要在致谢部分感谢有名的人物，至少不要在第一次投稿时感谢。那些审稿人的人脉可能还没有你的好。

· 不要感谢家庭成员。这样做可以理解，但是显得不专业。

5 遵守常识

· 寄手写的投稿信不是个好主意。投稿信包含作者重要的信息（地址、电话号码、电子邮箱等）。你的潦草字迹对期刊主编或他们助理的辨认能力来说可能会是极大的挑战。地址里一个小小的书写错误可能就会导致寄给作者的信无法送达。下面有一个示例

（潦草字迹的图片，译者略）。

· 使用结实的信封，特别是把论文寄到国外时。否则，你的信函到达期刊编辑部办公室时，随函附的支票可能已经弄丢了。

· 你不会希望你的包裹到达期刊编辑部时变得破破烂烂（原文附有被损坏包裹的照片样，译者略）。

6 如果期刊允许，不妨考虑以电子方式投稿

· 期刊编辑部越来越乐意接收电子方式投稿。

· 电子方式投稿更快更安全。

· Word 文档可能会损坏期刊办公室的硬盘。因此，他们更青睐 PDF 文档。

· 当你向一个采用双向匿名审稿的期刊投稿时 ，把封页和论文主体分开投递。把你的名字从文本属性中去掉（你的电脑可能会自动记录。）

· 有经验的人反映提到 Acrobat PDF Writer 不总是能生成可靠的 PDF 文档。

· 使用可靠的 Acrobat Distiller 软件。比如，在安装 Acrobat 之后，你可以用 Acrobat Distiller 把一个Word 文档“打印”出来并将它保存在所需的盘内。接着你就可以通过电子邮件发送这个文件了。

· PDF 文件生成后，仔细检查以确认所有符号都能正确显示。如果用 Adobe Distiller 有一个字符不能正确转换，尝试用另一种字体重新输入这个符号。避免使用不规范的符号，因为 Acrobat Distiller 可能无法将它们正确转换。

· 如果你在创建 PDF 文档时遇到任何问题，可以访问以下 NSF(美国国家自然科学基金)网页，http://www.fastlane.nsf.gov/al/pdfcreat.htm。

工作论文

7 以工作论文形式报告论文的早期版本

· 如果一篇论文已有足够内容来粗略论证一个观点，你可以把它当做工作论文公布出来以供记录。

· 把它传给一群该领域内你信任的朋友以取得反馈。

· 但是不要把它广泛传播。

· 工作论文可以吸引合作者，修改后的版本可以接着发表。当你面临工作晋升或者评终身教职时，工作论文可以证明你已经开始这项研究了。

8 不要把你的工作论文投给电子期刊

· 为未来的出版业做好准备。大多数期刊在未来几年都会提供电子版。纸质版可能依然存在，但由于印刷次数的限制它们会比较贵。

· 你可以把摘要发给网上期刊，但不建议发布整篇论文。

· 从法律角度来说，电子期刊可以被当做出版物。但是出于晋升或者申请终身教职目的，它们不能被当做出版物。这是个问题。

· 人们可以很容易操纵电子文档（即使是 PDF 或 PS 文档），做些小的改动，然后取个不同的标题投给另一家期刊。

致谢

9 把负面的线索从致谢中删掉

· 在论文的致谢部分，把任何关于论文构思时间以及写作时间的内容去掉。

· 采取双向匿名审稿程序的期刊主编通常不会把论文送给致谢里提到的人去审稿。

· 不要在致谢部分里感谢你合意的潜在审稿人。论文被接受后再感谢他们。不然， 这些人很有可能会排斥在审稿程序之外。

· 一旦你收到论文录用函，不管审稿人匿名与否，都要把他们加到致谢中去。

投稿

10 去掉任何论文之前被拒的线索

· 不要说明论文最初完稿的日期。如果最初的版本是几年前完成的，期刊主编和审稿人可以清楚地看出来该论文已经被拒绝了好几次。

· 不要揭示论文的修改次数。这表明你没有仔细听取意见并合理地修改你的论文以达到发表要求。

· 在参考文献部分，去掉任何在几年前显示“即将发表”的论文。这不仅表示你的论文已经被拒绝了好几次，而且表明你在更新参考文献方面十分草率。

11 把你的论文投到正在成长的期刊

· 总有好的专业期刊正处上升时期。

· 这类期刊的投稿接受率可能会高一些。未来的回报也会更高。

· 查明并避开走下坡路的期刊，它们的投稿接受率低并且未来回报会减少。

· 综合性期刊，除了最顶尖的那几个，预计会渐渐衰落，因为期刊市场越来越专业化，从而读者对它们的需求会下降。在综合性期刊中，“读者越来越难找到哪怕一篇对他们有用的专业文章”（Hulub, Tappeiner,  和 Eberharter, 1991）。

· 在上世纪七十年代，排名前十的期刊都是综合性期刊。

· 在上世纪九十年代，排名前十的期刊一半是专业期刊。

· 当你研究的专业性越来越强时，综合性期刊里跟你研究相关的论文变得越来越少。因此，对综合性期刊的需求很可能会下降。

· 未来很可能会越来越专业化。

12 记录你的研究论文

· 起先两三年，当你投出去在审的论文还比较少时，你很容易记住你所有论文的状态。而之后当你的论文数量开始增多时，论文记录就变得十分有必要。

· 论文记录的目的是

（1） 知道何时应该给期刊主编发送提醒。

（2） 防止把被拒的论文重投给同一个期刊，除非你是有意重新把它投给同一个期刊（换过主编之后），并且

（3） 避免在短时间内投给同一个期刊多篇论文。

· 对于每篇论文，标记所有潜在可投的期刊。

· 当一篇论文被拒后，抓紧时间把它投给另外一份期刊。

· 为每一篇论文作历史记录。

13 不要在两个月内投给同一期刊两篇论文

· 特别是当这两篇论文相关时。

· 给定其他条件都相同，主编会倾向于发表来自不同作者的两篇论文，而不是出自同一作者的两篇。

· 如果期刊有多个主编，你可以同时投多篇论文给同一期刊。期刊主编们不会经常互相沟通。在这种情况下，一个主编录用了你的一篇论文并不会对另一个主编录用你的另一篇论文的概率产生负面影响。

14 查找拟投期刊上的相关论文

· 在你希望投稿的期刊上，尝试找到一些相关的论文。

· 该刊上发表了相关主题的论文作者很有可能成为你的审稿人。期刊主编可能还记得清。

· 显然，你需要评论到或至少引用到他们的论文。

· 即使那些论文只有一点点相关，也要尝试去引用、加到参考文献中。努力解释你的研究是如何与之相关的。

15 避免频繁拒你论文的期刊

· 你还没有吸取教训吗？

· （暂时）避免向频繁拒绝你论文的期刊投稿，比如，连续拒你三次。

· 主编仍记得那些关于对你论文的负面评论。

· 等到新主编上任后再投。

· 姓、名及中间名通常能显示作者的性别、种族或者国籍。

· 如果你有理由相信你在性别、种族或国籍上受到了歧视，你可以考虑使用首字母缩写来代替完整的名字及中间名。

· 你可以在论文录用后再拼出全名。

16 接受专业文字编辑的帮助

· 尤其当你母语不是英语时。

· 主编不会发表有语法错误的论文。

· 审稿人存在偏见是很正常的；当发现语法错误时，他们找到了建议拒绝该论文的理由。

· 你可以很容易找到一个收费合理的文字编辑。

· 美国或英国任何大学的英文系都提供编辑帮助和服务。如果你住在其他地方， 你需要花些时间去结交住在那里的朋友。通过他们你能够检查并加快论文的编辑过程。

17 了解期刊的偏好或偏见

· 如果一个期刊很少发表实证研究的论文，不要向该期刊投实证论文。

· 同样的，如果一个期刊很少发表理论研究的论文，不要把理论文章投给这个期刊。

· 如果你怀疑某期刊存在歧视，检查该期刊之前的过刊。这通常会揭示一些惊人的发现。

· 偏好通常是已知的；偏见通常难以发现。

· 有三种类型的期刊：

（1） 协会期刊（AER、Econometrica 等）；

（2） 高校期刊，由大学教授主编和管理（QJE、JPE 等）；

（3） 商业出版社出版的期刊（Blackwell、North-Holland 等）。期刊问题

· 协会期刊：每过几年会换主编，他们在任时倾向于接受更多同事或朋友的论文。因为主编是从少数主要高校中选出来的，他们会比在理想学术状态下得到更多的发表份额。这些期刊由协会资助。

· 高校期刊：这些期刊的首要考虑不一定是传播真理和知识。高校需要保护他们自己的利益。他们理应通过公布他们的选稿标准、表明不会向私利妥协来树立一个好的形象，但是他们有这种勇气吗？这些期刊由高校资助。

· 商业期刊：目标是为了商业利益，这些期刊最不可能有偏好或者偏见。但是， 如果没有读者订阅，它们就无法生存。

派系权力与出版

· 发表在排名前 40 的经济学期刊上的一半的论文都从来没有被其他期刊引用过（Holub、Tappeiner 和 Eberharter, SEJ 1991)。这个研究中包括的期刊有 AER、CJE、EJ、EER、IER、JDE、JEL、JET、JMCB、JPE、JPubE、OEP、QJE、RES、REStat、SEJ、Econometrica 和 Economic Inquiry 等。

· 即使这些期刊的审稿人也不引用这些论文。这表明他们认为这些论文没有很高的价值。那么为什么这些审稿人推荐发表这些论文呢？

· 这项研究发现，在每个领域内都有小团体，通过推荐发表他们团体成员的论文来施加影响。

· 这些团体派系成员都是隐性或显性的寻租者。他们以非团体成员的利益为代价来发表他们自己的论文。

· 一个新手打败这些团体的有效方法是与这些团体成员合作论文。

· 双向匿名审稿程序能一定程度减少这些团体的影响。

· 即使是采用双向匿名审稿程序，审稿人通常能知道或猜得出作者的身份，因为论文投稿前通常会在小范围内传阅。

· 在被录用前，传阅工作论文能有效地表明作者身份，从而增加了这些团体可享用的租金。

等待结果的时间有多久

18 六个月后联系主编

· 主编并没有为每篇来稿设置闹钟，过了一段时间后，主编可能忘了稿件。

· 如果离确认收稿的日期已经过了六个月，你应该联系主编。

· 如果你是从投稿日期算起，可以等七个月的时间。

· 记住很多顶尖期刊的主编都是年纪比较大且缺乏电脑技能的人。因此发电子邮件不是一个好的选择。在这种情况下，写一封礼貌的信。

· 如果你在两个月内得不到回复，寄第二封询问信。

· 拨打编辑部办公室电话或者通过传真取得联系。

· 如果在寄第三封询问信后你依然没有得到回复，你不应该再投论文给这个期刊。

· 如果编辑部办公室设备先进的话，发电子邮件询问是可行的。

· 要注意电子邮件的询问方式比较不正式，而且电子邮件数量越来越多。

· 电子邮件传递信息比较不可靠；它们可能达不到主编办公室。

 拒稿和修改

拒稿

1 被拒稿后，再试一次

· 即使诺贝尔奖得主也收到过拒稿信。

· 让论文在文件柜里躺着不会带来任何好消息！

· 在一个月内将论文投到另一家刊物。但是请等一等！

· 如果审稿人指出了一个主要问题，你需要处理该问题。

· 你不需要每次拒稿后都修改。

· 但是如果你的论文被拒绝 4 次，那意味着你的论文存在着严重缺陷。找出并解决这个问题。

· 在投到另一家刊物之前，适当考虑之前审稿人有价值的建议。

· 为什么？因为同一个审稿人也许会再次看到你的论文。

· 尽一切可能确保给你负面评价的审稿人不会再审你的论文。你有权利得到一份新审稿报告。

2 如果一个“愚蠢的”审稿人误读了你的论文，那是你的失误

· 事实有时候使你痛苦，但是不管怎么样还是要听。

· 一些审稿人会用仅仅 15 分钟去阅读你的论文。所以你的论文应该表达清晰， 让这些审稿人容易理解。

· 一般情况下，审稿人会花两个小时或者更多时间阅读你的论文。而且，审稿人是此领域的专家。找出为什么这个专家难以理解你论文的原因，然后解决这些问题。

· 直到你改正之前，这个“愚蠢的”审稿人问题不会消失。

· 审稿人的报告中一定有有价值的东西。取其精华，然后在你的论文中自由使用。（你不需要感谢审稿人）。这并不是学术剽窃。

3 不要生气

· 不要计较想办法与主编或者审稿人扯平。那样的话，你的精力就会浪费在无效率的、不开心的事情上。

· 给主编写一封反驳信极少能改变主编的决定。审稿人需要维护自己，即使这是一份不好的审稿报告。

· 主编已经有一堆这样的抱怨了。再多一个抱怨也不太可能改变主编的决定，虽然会有例外。

· 当审稿人成功地维护了自己的报告时（在主编们看来），你就丧失了所有积累的资本。

· 如果只是件简单的事情，可以去信。

· 不要尽量去证明审稿人在许多方面是错误的， 最好解释为什么你也许值得第二份或第三份审稿意见。

· 举个例子：辩明你的论文里没有数学错误，这与审稿报告说的相反。修改

· 再次投稿也许有个时间限制，通常情况下是在收到修改邀请信的日期后六个月到一年的时间。

· 如果你出于任何原因，不想修改或者不想重投你的论文，应该（通过电子邮件或传真）让编辑部知道你的想法。

· 记住，从所有实际方面来说，这有可能是你最后一次修改论文的机会。取决于刊物，你成功的概率大概是 50%。草率的、粗浅的修改肯定会导致被拒。编辑部将不会继续提供审稿人和作者之间的协调，因为有许多其它的论文需要关注。

· 你收到修改邀请是因为你的论文中也许包含值得发表的思想。但是，论文只有在表达和润饰方面达到发表标准后，才会被录用。

4 保持积极、兴奋状态

· 不要搞砸了（如果搞砸了，你可能要等三年或更久才能拿到另一封正面的信）。

· 慢工出细活，花时间好好修改。你的目标是确保论文被录用，而不是最小化你的付出。

· 不要节省你的精力。再多走一里路。你有机会成功（大概 50%的概率）。

5 给每位审稿人写封详细的回应信

· 认真对待审稿人的每一个评论。

· 在给审稿人的回应信上，首先感谢审稿人。

· 给所有相关的评论一一编码，并且逐一回复（解释你在新版中是如何修改的）。

· 表明你已经做了所有可能做的，甚至做了些额外的修改。

· 如果你不能够满足审稿人的要求，首先感谢审稿人的建议，然后解释为什么那些要求超出了本论文的范围，或者为什么当时不可能实现。

6 不要攻击审稿人

· 通常情况下，指责审稿人并不是一个好主意。不要猛烈抨击审稿人。

· 尽管他们也许对你的论文不持欣赏态度，但是他们花了时间去阅读你的论文！

· 不要说“审稿人的观点很糟糕，而我的观点很好”。

· 最好说，审稿人的见解很有意义，但是我提出的观点也很好，尤其基于这个或者那个事实。

· 如果审稿人的观点成立（你几乎总是可以找到审稿人的观点成立的情形），解释为什么由于这样或那样的困难，你无法在论文中解决那个问题。

7 在三个月内再投修改后的论文

· 记住，有些审稿人对你的论文有很好的第一印象，基于他们的报告，你才得到了修改邀请。不要等到这种好气氛消失了再行动。

· 不要在一个月之内重投你修改后的论文，即使你是每日整天都在修改

· 如果你这么做，主编也许会认为你没有花足够的时间去认真修改。

8 如果你讨厌修改，那么每天就写一段话吧

· 审稿人或者主编要求你去完成一个不可能或者令人讨厌的任务。那么，每天就写一段话吧。你能做得到的！

· 当你知道你能做到的时候，这个方法才有效，你应该这样去做，但你无法保持兴奋状态。这种情况需要认真的自我激励。

· 随着你每次写一点点，不知不觉，你就会受到鼓舞。

9 听听主编们怎么说

· 从主编的信中收集正确的信息非常重要。

· 不要试图跟主编讨价还价（除非主编先开口）。

· 跟有经验的同事分享主编的信和审稿人的报告。他们也许会有出乎意料的不同见解。

重投

当你修改完论文后，你应该向主编递交以下内容：

· 论文的复印件（要求多少份就寄多少份）;

· 给主编的附函（cover letter）;

· 为每个审稿人准备的一份材料。

10 检查修改后的论文

· 封页应该包含作者完整的联系方式：

（1） 邮寄地址，

（2） 电话和传真号码，

（3） 电子邮箱。

这可以使编辑部在必要时能尽快联系到你。如果你要搬家，提供将要去的地方的邮政编码和电子邮箱。

· 修改后的论文封页应该包含最新日期（或者年月）；你不会希望编辑部把旧的版本误送给审稿人。

· 如果审稿人对你的写作方式不满意，努力找一位文字编辑来帮忙。记住，许多论文是因为写作的问题而被拒绝。

· 避免在论文的封页和摘要中出现打印错误。这绝对是最起码的礼貌。

· 还有一点，确保你的每份复印件中没有遗漏页码。

给主编的附函

11 简要说明你是怎样修改论文的

· 目的在于让主编相信他（或她）不应该再把论文交给审稿人。

· 如果主编已经说明要把论文送回给审稿人，那么，你的信中应该解释清楚你是怎样严格按照审稿人的建议修改的。

给审稿人的材料

12 为每个审稿人准备一份材料

· 不管编辑部办公室是不是管理得井井有条，你都需要为每个审稿人整理一份材料。每一份材料里都应该包括一个审稿人可能需要的所有东西。具体说来，

（1） 原来（或最新的）审稿报告的复件。审稿人也许已经遗失了报告或者记不太清楚他（她）要求你做什么。以前审稿报告的复件不仅能帮助审稿人记住他们怎样评价你的论文，而且也会限制审稿人不会过分偏离之前报告的内容。编辑部也会有复件，但是你需要确保，即使编辑部组织混乱时，你的论文也会被录用。

（2） 修改后论文的复件。确保你已经对审稿人的每一个评论做出了回应。

（3） 对审稿人报告的回应。不要忘了感谢审稿人。针对每一条评论，解释你做了什么或者没做什么。

（4） 如果一位审稿人说了一些你和其他审稿人不赞同的东西，那就给所有审稿人一个共同的回复。这也许会使存在问题的审稿人平静下来。

作者获衣阿华大学经济学博士学位，现为衣阿华州立大学经济系教授

来源: 节选自厦门大学《经济资料译丛》:如何在顶尖期刊上发表论文？

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