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走基层｜上虞法院探索审判阶段企业合规改革

浙江天平 2024-03-28


近日
《人民法院报》头版头条关注
绍兴市上虞区人民法院
审判阶段企业合规改革第一案
全文如下
↓


办理一个案件，挽救一个企业，带动一个行业
——绍兴上虞区法院审判阶段企业合规改革工作纪实

上虞区法院法官到公司车间内查看环保措施落实情况。朱丽娜 摄

合规是保障企业基业长青的重要基石。近年来，浙江绍兴法院坚持办案与服务并行，惩治与保护并重，打击与防范并举，积极探索推动企业合规改革，以典型案例为发力点，推动“个案合规”提升为“行业合规”，同时及时出台指导意见和实施办法，不断推进合规机制化、制度化建设，建立第三方评估机制，推进企业合规前端治理，形成涵盖理论、机制、办案的全方位探索实践，和覆盖事前、事中、事后的全链条涉企合规促进机制，助力营造安商惠企的法治化营商环境。

其中，绍兴市上虞区人民法院率先探索在审判阶段以法院为主导推动涉案企业合规改革，成功办结审判阶段企业合规改革第一案。

加强前端治理
完善健全工作机制

“感谢法院给我们一个改过自新的机会，才让企业能走上持续合规经营发展之路，继续为社会作贡献。”今年4月6日，上虞区法院在对某公司开展合规回访时，该企业法定代表人沈某感激地说。

该公司是一家经营食品类金属外包装加工的企业，生产中需使用涂料，装有涂料残液的铁质废包装桶经环保部门认定系危险废物，依照国家相关规定应当交由具有资质的企业进行处置。

2016年下半年至2020年9月，该公司在明知王某等人无危险废物经营许可证的情况下，违规将500余吨留有涂料残液的废包装桶出售给王某等人非法处置。废包装桶几经周转，最终流至下游钢厂熔冶，严重污染大气生态环境，后被诉至上虞区法院。

考虑到涉刑企业背后牵扯大量员工就业生存等社会问题。该案进入审判阶段后，上虞区法院谨慎研判并积极引导，企业通过合规整改有效地减少了危废物的产生，进而减少了处理危废物而产生的碳排放量，危废物付费处理转为资源循环利用，使企业效益增收，又带动行业绿色转型。企业的合规整改行为可以作为悔罪情节进行从轻处理，未突破现有法律的规定，应予正向鼓励与肯定。通过向企业属地党委政府调查企业经营规模及整改情况，联系生态环境部门现场抽查，从优化法治化营商环境、服务保障企业发展角度出发，上虞区法院探索在该案中启动了刑事合规整改机制。

2022年1月，上虞区法院成立以“一把手”为组长、业务庭骨干为成员的刑事合规工作专班，同时制定出台《涉案企业限期刑事合规从宽处理的实施办法》《重大案件判前社会效果评估工作实施办法》，精心编制《企业合规经营建议手册》《企业经营风险防范手册》，从经营管理合规、风险处置合规、救济合规等角度丰富企业合规内涵，将合规端口从事后打击制裁前移至事前风险防范，变“整改”为“治理”，以“局部”带动“全面”，确保企业可持续健康发展。

“我专程去该公司现场走访，企业法定代表人有悔罪表现，合规整改是到位的。为法院‘开门办案’点赞。”上虞区人大代表王荣庆说。

2022年2月，上虞区法院组织召开企业合规改革评审会暨判前社会效果评估会，组建由人大代表、政协委员、法学界学者、环境保护高级工程师、企业高管、环境执法工作人员等共同参与的专家评审团队。

该企业监事进行了合规整改汇报，9名评审专家对该公司的合规整改情况逐一发问，并发表了针对性的专家评审意见。评审团队认为，该公司合规整改措施落实较好，建议酌定从轻处罚。

注重中端把控
力争“三个效果”有机统一

2022年3月15日，综合考虑被告人犯罪的事实、性质、情节、社会危害以及认罪悔罪态度，特别是合规改革情况，上虞区法院对被告人予以从宽处罚，最终对被告单位某公司判处罚金人民币160万元，对沈某等八名被告人分别判处三年至一年不等有期徒刑，对沈某等六人宣告缓刑。

庭审现场，30余名企业代表到场旁听，涉案公司代表及法定代表人作合规守法经营承诺，法官现场以案说法，力争达到“审理一案，治理一片”的效果。

北京大学教授陈瑞华认为，该案在审判阶段，由法院主导进行企业合规整改，并将整改结果作为酌定从轻处罚的情节，具有引领性、示范性。

“此案是人民法院发挥环资审判绿色司法导向作用，以‘法治’促‘自治’，推动民营企业筑牢守法合规经营底线，完善合规治理体系，走上绿色低碳转型升级的一个成功案例。”该案承办法官孙芳芳说，该案的合规改革点虽小，但社会价值是正向的，办一个案件，挽救一个企业，带动一个行业，这也是法官们办案追求的目标所在。

“以判前社会效果评估作为有效参照，以开展涉刑企业合规整改作为量刑的酌定因素，有利于我们在严惩环境污染、推进绿水青山生态建设和助推企业转型升级、创新创业之间，找到一个精准的司法平衡点。”上虞区法院院长朱淼蛟告诉记者，该院创新发展新时代“枫桥经验”，以点带面从刑事合规拓展到商事、行政诉讼中的企业合规，从源头上真正减少涉企纠纷，持续扩大基层治理成效。

据悉，该案裁判文书已入选第五届全国法院“百篇优秀裁判文书”获奖名单。

强化末端衔接
助力企业守法合规经营

 “一年多来，我们积极面对管理存在的问题，认真学习法律法规，全面落实合规改革。”沈某介绍，公司积极建立合法合规的管理体系，用完善的合规体系做保障，杜绝企业再次触碰法律红线，从而实现企业持续健康绿色发展。

2022年5月、2023年4月，上虞区法院两次到该公司开展判后回访督查活动，实地考察企业车间，了解危废处理、安全生产等情况，听取公司判后合规工作进展情况汇报并进行座谈交流。法院提出企业持续合规建设的意见建议，希望企业从涉刑领域重点合规拓展到全方位合规，建立健全有效的全领域合规内控制度并切实遵守，真正发挥合规改革的积极作用。回访活动还邀请了政法部门、生态环境分局、属地党委政府的相关领导及专家代表出席。

该公司通过合规整改，内部管理走上正轨，技术不断迭代升级，业务范围大幅拓展，走上一条良性经营的轨道。2022年度公司销售额达2.8亿元，同比上升4.5%；优化改进涂料包装铁桶的循环利用，实现单桶危险固废量降至原先的2.7%，95%的涂料桶均实现了重复循环多次利用；合规改革以来，该公司及上游供应商减少危废产生量达710吨，减少碳排放量达1280吨，由此还吸引了行业内其他企业的推广应用。该公司也在2022年8月获评2022年度国家科技型中小企业，2022年11月参与制定了《食品容器用涂覆镀锡或镀铬薄钢板质量通则》国家标准。

“在审判阶段探索实践开展企业合规改革意义重大，我们将持续放大改革效应，积极引导企业依法合规发展，以能动司法服务经济社会高质量发展，努力打造坚持和发展新时代‘枫桥经验’的标志性成果。”绍兴市中级人民法院党组书记、院长姚海涛表示。

绍兴召开全市法院涉企合规改革推进会。

今年3月以来，绍兴中院党组深入贯彻落实最高人民法院院长张军关于涉案企业合规改革的指示精神，成立改革领导小组、工作专班，召开全市法院涉企合规改革推进会，总结提炼典型案例的成功经验做法，明确工作重点和具体要求；与市检察院召开联席会议，围绕共同推进合规改革、涉案企业合规案件起诉与审判衔接、探索合规改革新模式进行交流研讨，加快建设“民事、行政、刑事”三位一体的合规责任体系。

绍兴召开第二次法检联席会议，共推涉案企业合规改革走深走实。



来源：人民法院报、绍兴市中级人民法院
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