合规季丨我所助力北京某多牌照金控集团顺利完成合规审查专项工作

金融控股公司的合规管理作为全面风险管理的重要组成部分，是维护公司正常经营、缓释及规避风险、实现公司战略目标的重要保障。为此，北京某金控集团启动了2023年度合规性审查工作并通过招投标方式，选聘了泰和泰律师事务所沈志君律师团队为其合规审查提供专项法律服务。在沈志君律师带领下，团队成员李岩、沈琦、郑晓霖、殷子淳律师历时四个月，于近期圆满完成该集团的合规专项审查工作。

本次纳入合规审查的主体较为复杂，包括北京某金控集团本部在内的法人主体达22个，其中地方金融组织及分支机构共计6家。自2023年1月起，专项工作组多次通过现场访谈等形式，对集团公司以及下属企业各条线多名高管、员工进行了访谈，并对22个主体的工商档案资料、财务资料、制度文件、合同文件、审计材料、诉讼资料共计700余份相关文件材料进行了全面深入的审查。通过审查共向企业提示了6大问题涉及的11个风险点，并提出后续相关整改建议。

通过4个月的集中专项工作，北京某金控集团在我所律师团队的协助下顺利完成了2023年度合规风险点的整改工作，并建立了较为健全的合规综合制度体系与合规运行机制，集团整体合规风险可控。同时金控集团也建立了合规审查的常态化机制，计划定期开展审查工作，以在市场环境变化、法律法规变化、行政监管政策倾向等内外部环境发生动态变化的情况下，保证持续稳定的合规运营。

北京某金控集团成立于2009年，下辖包括典当行、小贷公司、融资性担保公司、投资管理公司、基金管理公司、商业保理公司、融资租赁公司等多个金融服务企业，近年来通过不同品类的金融业务结合、嵌套，积极开展新兴金融服务，一方面为符合资质要求的企业与个人打造完善的一站式融资服务平台，提供全方位的融资服务；另一方面通过独立于本集团实业之外的实际项目需求，为投资者制定资产管理方案，为适合投资者提供相应的投资产品与财富管理服务。

企业合规是企业依法依规经营的一种自我治理方式，对于推进国家治理与社会治理、维护公共秩序与经济秩序、防范合规风险与维护交易安全、提高企业商业竞争力与文化软实力等方面具有重大意义。在此次合规专项法律服务过程中，我所律师团队凭借严谨的工作态度和专业的业务素养获得了客户的高度认可。今后，我所将继续以优质的服务协助企业塑造合规管理的文化，激发企业合规管理的内生动力，提升企业合规管理的效能。

沈志君  律师

合伙人

业务领域：企业合规、数据合规、公司商务、资本市场

沈琦  律师

业务领域：企业合规、数据合规、资本市场