信用评级机构成绩单已出，有哪些信号可知？

通知分为三个部分，内容如下：

一、信用评价工作开展情况

信用评级机构信用评价的对象为2019年度开展企业债券评级业务的6家机构。

本次信用评价指标体系的设置遵循客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则，具体包括信用行为指标、业务指标、专家及机构评价指标三大部分。

评价开展过程中，采取全市场参与的方式，包括省级发展改革部门、债券受理审核和登记托管机构、发行人、投资人、会计师事务所等有关单位及相关领域专家参与了评价工作。参评机构和专家分别对受评机构的信用情况、专业能力、业务合规性、承销和存续期管理服务质量、评级结果和评级服务质量等各个方面进行评价。

第一条说明开展情况，指出此次信用评价对象是谁，遵循哪些原则，评估的方向是哪些，参与方式如何等，表明此次评价公开透明。

整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。

同时，在评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责，披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况。

对行业进行简短评价，先夸后批。

二、信用评价结果

本次受评的6家信用评级机构平均得分为86.74分。其中，得分在90分以上的2家。中诚信国际信用评级有限责任公司连续5年得分第一名。

往年评价结果，小编也一起安排上！

2018年：

2017年：

第二条简单公布评价结果，6家机构得分都不低，（一年比一年高），还特别夸赞“中诚信”这位连续五年蝉联第一的选手。希望分高的背后靠的是硬实力。

三、激励和惩戒措施

（一）对连续5年评价得分前10名的海通证券、中信建投证券，以及连续5年评价得分第一名的中诚信国际信用评级有限责任公司，予以表扬。望上述机构再接再厉，在企业债券承销和信用评级工作中继续发挥示范作用。

（二）鼓励和支持评价结果优良的主承销商和信用评级机构积极参与企业债券工作，我委将在政策研究、品种创新、业务指导等方面提供更多机会和条件。

（三）鼓励债券发行人在遴选主承销商和信用评级机构的过程中，充分运用信用评价结果，发挥优胜劣汰的市场机制作用。

第三条是激励和惩戒措施，前三条皆为激励措施，鼓励并支持评价结果优良信用评级机构积极参与企业债券工作，这与推动信用评级市场对内对外开放相呼应。

（四）对于存在不诚信、不专业行为的主承销商和信用评级机构，将记入企业债券中介机构信用档案，并在分年度信用评价的相关指标评分中予以体现。对于在债券尽职调查、申报发行等环节存在不诚信、不履职尽责等行为，我委将约谈相关责任机构，并采取相应惩戒措施。

（五）对于连续两年未独立主承销企业债券以及本次列为C类的承销机构，自评价结果公布之日起，限制其担任优质企业债券的主承销商，并要求其加大业务培训力度，提升履职能力。

（六）对于评价结果靠后的主承销商和信用评级机构，请各省级发展改革部门配合我委加强日常监管，对其承销、评级的项目加大监管力度。

后三条皆为惩戒措施，对存在不诚信、不专业行为的信用评级机构记入信用档案，严重的将被约谈。

请各主承销商和信用评级机构依法依规开展工作，履职尽责，着力提高企业债券承销和信用评级服务质量，推动企业债券市场健康、稳定、可持续发展。

最后提出，各机构要依法依规开展工作，履职尽责。

来源丨国家发展改革委

排版丨许淼

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