“为增长而竞争”还是“为创新而竞争”

                卞元超    白俊红

作者简介：

      卞元超，东南大学经济管理学院博士生。

　　　白俊红，南京师范大学商学院教授，硕士生导师。

基金项目：
    国家自然科学基金项目“协同创新和空间关联对区域创新绩效的影响机理及实证研究”（71573138）、中央高校基本科研业务费基金重大引导项目“供需政策匹配下我国传统制造企业绿色转型的促进机制研究”（2242017S10014）和江苏省高校哲学社会科学研究重点项目“高校科技成果的产权化及产业化问题研究”（2016ZDIXM022）。

在我国全面实施创新驱动战略过程中，财政分权体制下的地方政府之间关系呈现出“为增长而竞争”和“为创新而竞争”的双重特征，这也为分析财政分权对技术创新的影响提供了一种新的角度。在财政分权体制和“晋升锦标赛”模式下，一方面，各地方政府为了提升本地经济增长的绩效，获得升迁，可能会倾向于投资那些投入少、回报快、风险低的基础建设项目，而减少对投入大、周期长、风险高的技术创新项目的投入，这种“为增长而竞争”的行为可能会对技术创新活动产生不利影响。另一方面，在当今我国全面实施创新驱动战略的背景下，中央政府对地方政府的财政科技投入提出了一些刚性要求，财政科技投入是否达标也逐渐成为一些地区“政绩”考核的重要指标，这可能促使各地方政府竞相增加财政科技投入，因而“为创新而竞争”的行为将有利于技术创新活动的开展。那么，在这种分权体制和地方政府竞争环境中，财政分权是如何影响技术创新的呢？各地方政府之间“为增长而竞争”和“为创新而竞争”是否对技术创新活动产生阻碍或促进作用呢？

 本文从理论和实证两个角度研究财政分权对技术创新的影响，并同时考虑了地方政府“为增长而竞争”和“为创新而竞争”两种形式，以期更加全面地刻画我国实施创新驱动战略背景下的地方政府竞争行为。研究发现，财政分权对我国技术创新效率提升具有显著的抑制作用，且财政分权与地方政府经济竞争的交互项亦显著为负，说明地方政府之间围绕经济增长方面展开的竞争进一步恶化了财政分权对技术创新的抑制作用。而财政分权与地方政府创新竞争的交互项则显著为正，地方政府在技术创新方面的竞争有利于财政分权对技术创新积极效应的发挥。我国政府的技术创新政策进一步刺激了地方政府之间在技术创新方面的竞争，从而也有利于技术创新效率的提高。

 今后改革过程中，要逐步消除那些制约财政分权积极效应发挥的因素，形成能够有效促进技术创新的体制架构。一方面，需要进一步优化各级地方政府的财权和事权结构，鼓励地方政府采取更多的财政措施去支持技术创新活动，加大对技术创新的投资力度；建立和完善技术创新方面的专项转移支付制度，形成中央和地方政府之间在财政收入和支出方面的有效匹配，充分释放财政分权的积极效应。另一方面，引导地方政府之间进行合理竞争，通过弱化以传统GDP作为核心的官员晋升标准，改善地方政府之间的竞争结构，激励各地方政府围绕技术创新开展有益竞争。

     （ 全文刊发：《财政研究》第10期   ） 

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