券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报（9.18-9.25）

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

证监会券商核准批复

（9.18-9.25）

本文是券业行家『核准批复』系列180925号，

欢迎留言，如果认同，请好汉帮忙转发！

券商分支机构变动

（9.18-9.25）

行家点评

近期，光大证券一口气设立了多达24家营业部，其中广州新设三家，上海、杭州和南京各增设两家，北京新设一家，其余新设营业部还是主打一二线城市。德邦证券在上海和长沙各增设一家；华龙证券在温州新设一家营业部。而申万宏源却有英雄迟暮之感，撤销了位于江苏盐城的一家营业部。

券商高管任职变动

（9.18-9.25）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

近一周券商高管消息寥寥，仅有一家投行——长江承销保荐有董事职位变动。

监管处罚

（9.10-9.17）

当事人：沈阳市城市建设投资集团有限公司。

事由：当事人在通过国有股权划转收购沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“惠天热电”）的过程中存在违规情形：未在与沈阳市国资委达成收购协议之日起3日内提交豁免申请，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号）第四十八条第一款、第五十六条的规定。

处罚：由中国证券监督管理委员会辽宁监管局采取出具警示函的监管措施。

当事人：上海富诚海富通资产管理有限公司。

事由：当事人作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划（以下简称“美吉特ABS”）计划管理人，未对其基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查、在美吉特ABS存续期间未能有效监督检查基础资产现金流状况、出具的《华泰美吉特灯都资产支持专项计划说明书》内容与事实不符，违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条的规定。

处罚：由江苏证监局采取责令改正、限期提交书面报告的监督管理措施。

当事人：杭州锦泉投资管理有限公司。

事由：当事人在管理、运用私募基金财产过程中，存在未签订《投资协议》就将募集资金划转至合同相对方等行为，未能谨慎勤勉履行管理职责。当事人发生股东变更、法定代表人变更等重大事项，未及时向中国证券投资基金业协会报告，未定期更新管理人的有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条的规定。

处罚：由浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。

当事人：东莞证券股份有限公司。

事由：当事人作为龙里县供排水总公司“15龙里债”受托管理人，将募集资金2.25亿元转借给贵州龙里经济开发区管理委员会等8家单位。当事人作为债券受托管理人，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条规定和《债券受托管理协议》第五条约定，督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定。

上述行为违反《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。

处罚：由证监局采取出具警示函的行政监管措施。

行家点评

如《357张监管罚单，告诉你债券违约如何应对！》一文所示，券商作为受托管理人，在进行募集资金监管时应当秉持更加严格的标准、采取更为主动的核查手段。

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