东海告急！曾经的券商新三板NO1怎么了？
董事长被查又挨罚，曾被“阜兴系”染指，业绩连年下滑……
券业行家，事实说话。
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因
董事长被查陷入的舆论风波刚过，又发公告称因违规被监管发函，而这已经是东海证券2019年以来收到的第四张“罚单”。曾经的新三板券商No.1怎么了？
1
再吃“罚单”
8月29日，新三板挂牌券商东海证券（832970.OC）发公告称收到江苏证监局出示的警示函措施决定书。
因东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的该证券投资基金合同原件，未谨慎勤勉地为该证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况 。江苏证监局决定对东海证券采取出具警示函的行政监管措施。
对此，东海证券在公告中称已完善相关业务规则，并将按照要求及时提交整改报告。
虽然东海证券在公告中表示这不会对公司经营和财务产生重大不良影响，但最近频频被曝出负面的东海证券心里估计多少有些不舒服。
上个月中旬， 东海证券刚被董事长兼党委书记朱科敏被相关部门带走调查的消息送上一波热搜。
7月18日晚间，东海证券发公告称，朱科敏已于16日递交了辞职报告，并且公司在当晚接到了江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏先生目前处于配合调查阶段。同时，公告还宣布了陈耀庭先生代行公司董事长职务，代行时间不超过6个月。
公开资料显示，朱科敏出生于1971年9月，博士研究生，2003年入职东海证券。除此之外，朱科敏还是东海基金、东海投资、东海中矿等多家“东海系”公司的董事长。
在朱科敏执掌的这十几年，东海证券营业网点从7个发展到80家营业部和8个分公司，客户数量从12万户发展到100余万户，集团员工人数从170人发展到3000余人。
而朱科敏离开的前一个月，东海证券副总裁彭晓星也因个人原因辞职。
连失两位重要人物，又被监管出具警示函，近来每个月都有大事发生，求东海证券心理阴影面积。
最新的消息显示，钱俊文拟出任东海证券董事长，正在等待监管核准。
2
和“阜兴系”渊源颇深？
东海证券的前身是1993年成立的常州证券，一家三线城市小券商，注册资本3000万，如今已增加至16.7亿人民币。
据东方财富choice显示，东海证券由常州投资集团有限公司控股，持股比例高达21.59%。第二大股东为深陷“阜兴系”泥潭的华闻传媒的全资子公司——山南华闻创业投资有限公司。
值得注意的是，东海证券和阜兴系的渊源不止如此。
东海证券第六大股东“首誉光控资管-浙商银行-首誉光控东海证券1号新三板专项资产管理计划”背后也是阜兴集团，东海证券共有约20.16%的股权与阜兴系有关联，合计持股比例与第一大股东的21.59%一步之遥。
而阜兴系boss名叫朱一栋，当时一度有网友猜测朱一栋和朱科敏的关系。
2007年，朱科敏在员工培训大会上表示，东海证券计划在2008年上市，将用3-5年时间把东海证券打造成具有国际影响力的证券公司。
事实上，当时朱科敏敢立下这样的flag，并非完全是梁静茹给的勇气。
据天眼查显示，2006年东海证券的营收和净利润分别为5.9亿、2.16亿，2017年两个数据已经变成35.31亿、15.73亿，翻了几番。
这组疯狂的数据一定程度上得益于当年叱咤资管江湖的东海东风系产品。而操刀这个系列产品的主要人员正是号称东海证券资产管理部的“铁三角”——龚小祥、朱玺和章涌涛。
2006年，东海证券成立了债券型计划“东海东风1号集合资产管理计划”（简称：“东海东风1号”），投资经理为龚小祥。到期收益73.05%，年化收益超过20%，创下业内神话。
2008年、2009年又成立了东海东风2号和东风3号。虽然收益情况与1号不可同日而语，但在当时“牛转熊”的大市场背景下，成绩已经实属不易，一度占据同类产品业绩前五。
可惜的是，东海证券的上市之路并没有想象中那么顺利。
3
东海“迷行”
挂牌新三板当年，东海证券的净利润创下新高，位居新三板挂牌券商净利润排名榜首，但之后便开启跌跌不休模式。
2015年到2018年，东海证券的净利润分别为18.37亿、4.79亿、4.5亿、9296万元。
业绩下行，东海证券不是没有想办法的，但似乎都没踩对点，还助了业绩下滑“一臂之力”。
2015年，东海证券业绩大爆发主要由于经纪业务和自营业务。
但经历了当年的股灾之后， 东海证券开始重金押注自营业务。没想到2015年的“蜜糖”成了2016年的“砒霜”。据2016年报显示，东海证券当年自营业务实现营业收入-3.48亿元，同比减少121.76%，严重拖累业绩。
后来，东海证券开始发力债券发行业务。虽然尝到一些甜头，但也因此招惹来没完没了的纠纷，甚至被监管层处罚。
东海证券承销、管理的多只债券出现违约，如“16丹东港”、“16洪业02”、“15顺风01”等。
据东海证券2018年报披露，东海证券认购的多只债券也发生违约。如中科建设开发总公司发行的“16中科建设PPN001”和“16中科建设PPN0012”、*ST凯迪（000939.SZ）发行的“16凯迪01”、“11凯迪MTN1”等等。
屋漏偏逢连夜雨。除了开篇提到的“罚单”，东海证券2019年已经三次违规被监管。
1月，东海证券发公告称，江苏证监局对东海证券出具了警示函。认为东海证券作为“15顺风01”债券的受托管理人未能勤勉尽责地履行责任，未规定持续监督债券发行人募集资金的使用情况，未能及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为。
4月，东海证券因总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占比不足被监管。
6月，东海证券因对海外子公司管控不到位、2014年有关资产管理计划机制调查不充分，江苏证监局认为其内控不足，再次被监管。
踩错点的东海证券，一边默默踩雷，一边吃监管“罚单”，还要经历人事变动，心里有苦说不出。
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