独家！本周最全券商行政审批动态（2021年7月第3周）
券商行政申请批复动态
（2021.07.10-2021.07.18）
本文是券业行家『券商动态』系列20210718号，
欢迎留言，如果认同，请传播正能量！
券商相关行政许可
（2021.07.10-2021.07.18）
2020年7月17日，中国证监会发布公告，决定接管新时代证券、国盛证券和国盛期货，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。
实施接管以来，证监会稳步推进接管工作，取得积极进展，但接管任务尚未完成。根据《证券公司风险处置条例》第十一条、第六十二条的规定，证监会决定延长新时代证券、国盛证券和国盛期货三家公司接管期限至2022年7月16日。
延长接管期间，接管组织、接管内容保持不变，被接管公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。中国证监会将指导接管组继续依法履职，抓紧完成处置任务。
一、问：近期，沈阳市中级人民法院裁定受理了网信证券破产重整的申请。请问证监会对此有何评论？
答：前期，证监会在日常监管中发现网信证券财务状况持续恶化，净资本及其他风险控制指标不符合规定要求，存在重大风险隐患。自2019年5月5日起，证监会辽宁监管局向公司派出了风险监控现场工作组，进行专项检查，监控公司经营、管理活动。同时证监会督促公司采取多种措施化解风险。根据网信证券2020年经审计的年度报告，网信证券资产总额7.03亿元，负债总额42.79亿元，净资产-35.76亿元，持续经营能力存在重大不确定性。审计机构对年度报告发表了保留意见。近期，网信证券向沈阳市中级人民法院提出破产重整的申请，以化解公司风险。沈阳市中级人民法院依法裁定受理了破产重整申请。破产重整是市场经济条件下化解公司风险的常见做法，通过司法程序进行重组整顿，化解网信证券风险，恢复网信证券持续经营能力。
证监会积极配合、支持网信证券破产重整工作。网信证券经破产重整后，如符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定，公司将恢复正常经营。
二、问：网信证券目前情况如何，破产重整期间网信证券的经营将如何进行，对经纪客户有何影响？
答：网信证券经过两年的风险监控，目前已稳妥处置债券交易风险、同业风险等，逐步压缩业务规模，客户资金、资产安全完整，员工基本稳定。
破产重整期间，法院依法指定破产管理人，破产管理人依据《企业破产法》履行职责。证监会辽宁监管局派出的现场工作组常驻现场，对网信证券、破产管理人等进行监督和指导。
破产重整期间网信证券各营业网点照常营业，证券交易不受影响，客户证券买卖、资金转入转出正常进行，客户和相关方合法权益继续得到保障。
三、问：破产重整对债权人等相关方影响如何？
答：破产重整是在法院主持下，依据《企业破产法》《证券法》《证券公司风险处置条例》等法律法规，按照市场化、法治化原则进行的司法重整。重整过程中将尊重债权人等相关方意愿，依法公平保护债权人的合法权益，监管部门将全力配合法院，推动重整稳妥有序进行，确保金融市场和社会稳定。
核准机构：证监会
核准日期：2021年7月13日
核准事项：核准民生证券股份有限公司变更主要股东
一、核准上海沣泉峪企业管理有限公司（简称：沣泉峪）成为民生证券主要股东，对沣泉峪依法受让民生证券1,545,359,477股股份（占公司股份总数13.49%）无异议。
二、民生证券应当自本批复下发之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。
三、在变更股权过程中如遇重大问题，须及时报告证监会和公司住所地证监局。
核准机构：证监会
核准日期：2021年7月7日
核准事项：核准万和证券股份有限公司通过子公司从事另类投资业务
一、核准万和证券通过设立子公司从事另类投资业务（限于参与科创板、创业板跟投）。
二、万和证券应当依法办理子公司工商设立登记，修改公司章程，并报住所地证监局备案。
三、万和证券应当切实履行母公司的管控责任，加强对子公司的合规管理与风险控制，制定措施切实防范与子公司的利益冲突和利益输送风险，督促子公司稳健经营、依法展业。
四、子公司经营过程中出现重大问题的，应当及时报告住所地证监局。
核准机构：证监会
核准日期：2021年6月29日
核准事项：核准富安达基金管理有限公司变更5%以上股权
一、核准江苏交通控股有限公司（简称：江苏交控）将其持有的富安达基金26%股权转让给江苏云杉资本管理有限公司（简称：云杉资本）。
二、富安达基金及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。
核准机构：北京证监局
核准日期：2021年7月6日
核准事项：核准高盛高华证券有限责任公司变更业务范围
一、核准高盛高华变更业务范围，增加证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务。
二、高盛高华应当为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。
三、高盛高华应当根据本批复依法向工商行政管理机关申请变更登记，并自取得工商行政管理机关换发的营业执照之日起15个工作日内，向中国证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券期货业务许可证。
四、在取得换发的经营证券期货业务许可证前，不得经营证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务，也不得进行与上述业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。
五、在取得换发的经营证券期货业务许可证后，应当依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务。
反馈机构：证监会
反馈日期：2021年7月2日
反馈事项：泰康资产管理有限责任公司（简称：泰康资产）等设立泰康基金管理有限公司（简称：泰康基金）申请文件反馈意见
一、请结合目前公募基金产品的投资者结构，补充完善基金产品持有人大会召集失败，以及持有人不同意基金管理人变更风险的应对预案，做好泰康基金设立与基金管理人变更事项的后续衔接。
二、根据申请材料，泰康基金拟任董事长段国圣现任泰康保险集团首席投资官兼泰康资产总经理，拟任董事陈奕伦现任泰康保险集团投资管理部负责人。请就段国圣、陈奕伦现任职务与拟任泰康基金职务之间利益冲突和利益输送风险制定相关安排。
三、根据申请材料，泰康基金公司章程（草案）仅规定“董事应由股东会会议选举产生”，未规定董事（包括独立董事）的提名安排，不符合《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第三十五条第一款“公司章程应当明确规定董事的提名......等内容”规定，请予以补充完善。
四、我们关注到，近期有舆情反映“泰康保险实控人陈东升旗下有8家公司遭股权冻结......执行法院皆为北京市西城区人民法院”。请就上述股权冻结原因，以及是否对陈东升的诚信状况构成重大影响作出说明。
公司
事项
机构
进度
联储证券
变更5%以上股权及实控人
证监会
受理
泉果基金
设立基金管理公司
证监会
受理
泰康基金
设立基金管理公司
证监会
第一次反馈意见
兴华基金
变更5%以上股东及实控人
证监会
补正
蜂巢基金
私募资产管理业务资格
证监会
补正
新世纪期货
变更5％及以上股权
证监会
第一次反馈意见材料接收
银河期货
通过子公司从事股票期权做市业务
证监会
第一次反馈意见材料接收
瑞信证券
变更业务范围
北京局
受理
韩国未来资产大宇
北京代表处变更名称
北京局
材料接收
行家点评
证监会核准上海沣泉峪企业管理有限公司成为民生证券主要股东，对其依法受让民生证券1,545,359,477股股份（占公司股份总数13.49%）无异议。
泉果基金管理有限公司申请新设；兴华基金管理有限公司拟变更5%以上股东及实控人。新世纪期货申请变更5％及以上股权，第一次反馈意见材料接收。韩国未来资产大宇股份有限公司北京代表处申请变更名称。
券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：
探讨财富管理行业格局变化
解析未来券商业务转型“新赛道”
探索打造差异化优势“新机遇”
券业人都关注的公众号
数十万同僚的交流平台
期待你的加入
↓↓↓
精彩回顾
华夏时报V上证报，点评鹏华基金，我们该信谁？
券业行家·热议
新时代证券&国盛证券，接管延期一年
券业行家·热议
西部证券，悲喜交加
券业行家·热文
盘点2021券商人均营销实力
券业行家·数据
官宣分流，三中一华财富管理业务PK
券业行家·数据
包括两家百亿私募，上交所首开这项罚单
券业行家·私募
同时获批四项主要业务，高盛高华距离全牌照还有多远？
券业行家·数据
券业人的高端人际交流平台
扫码关注了解券业行家
戳这里，与券业行家一起成长！