拟上市券商分支机构老总“飞单”，监管查处之前“官升一级”

拟上市券商分支机构老总“飞单”，监管查处之前“官升一级”

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行家了解，无论是上市券商，还是排队等待IPO的券商，通常都会谨言慎行。

然而，拟上市的“粤籍”券商万联证券，其分支机构负责人却收到了监管罚单。

行家发现，这位老总的违规行为，不仅没有被公司发现并查处，反而成功升职“走上人生巅峰”。这让行家有些纳闷。

券商老总亲自“飞单”

近日，广东证监局下发〔2021〕50号行政监管措施决定书。处罚的对象是时任万联证券东莞常平振兴三街证券营业部（简称：常平振兴三街营业部）总经理的陈锐强。原因是其在担任营业部负责人期间，违规推荐非万联证券代销的私募基金产品，并作出保本保收益承诺。

太阳底下没有新鲜事，又是行家曾多次点评的“飞单”。

按说，万联证券从事代销业务也有相当长时间了。据历年年报披露，万联证券在2003年获得代销公募基金资质，并在2013年获批开展代销金融产品业务。

另据协会数据显示，万联证券2020年度代销金融产品收入3,229万元，市占率为0.26%，排名行业第45位。

然而，这位营业部老总似乎有意“捞偏门”，私下“飞单”不说，还给出了保本保收益承诺。而投资者之所以相信，恐怕也是因为相信其代表万联证券所致。

由于监管函并没有披露所涉私募产品的细节，行家猜测，或许是因为投资者遭遇损失，顺手举报到监管部门。

暗搓搓的觉得，这一举报的杀伤力，虽然不及举报“教师别墅补课”的神秘人士，但也产生了效果。

事发之前成功升职

伟海精英数据显示，陈锐强也是券业老人。他早年任职于东莞证券，担任东莞黄江营业部总经理逾十年之久。2014年10月，陈锐强跳槽万联证券，担任常平振兴三街营业部总经理。2019年3月，他升任万联证券东莞分公司总经理。

在陈锐强升职之后，空出来的位置由陈燕敏女士继任。

巧合的是，陈燕敏早年也任职于东莞证券。她于2013年9月加入万联证券，任东莞簪花路证券营业部（现为万联证券东莞分公司）总经理。2019年3月，她转任常平振兴三街营业部总经理。

企查查信息显示，常平振兴三街营业部的参保人数为6名，而东莞分公司的参保人数也是6名。

这么说来，从营业部到分公司，手下的“兵”没有增加。但官升一级，或许也是“本事”。

然而，这位分公司老总现在可能轻松不起来了。广东证监局已经对其予以监管警示的处分。另据协会信息显示，其名下有一则诚信记录，可能与此有关。

行家翻查了往期周报信息，近年来被监管处罚的万联证券分支机构负责人，其实还不止这一位。

2020年6月，浙江证监局约谈时任绍兴解放南路营业部负责人刘攀，因其为客户委托他人买卖股票提供便利并收取报酬；泄露监管调查信息；违规持有某私募基金管理公司股权，且与其履职存在利益冲突。

协会从业人员信息显示，刘攀本人于2020年7月离职注销，其名下同样有一条诚信记录。

等待上市已满三年

考虑到万联证券正在排队等待上市，中层管理人员频频“行差踏错”，是否会有影响呢？

此前行家曾经报道，2018年6月，万联证券在广东证监局办理了辅导备案登记，正式开始A股IPO之路。

值得一提的是，万联证券的辅导机构，那可是瑞银证券啊。这家外资“基因”的券商，相继保荐了五家同行在A股上市，堪称券商IPO“专业户”。

万联证券的IPO进程，起步阶段颇为顺利。2019年7月，万联证券首次发布了招股书。2020年4月，证监会下发第一次反馈意见，对万联证券提出32个问题，涉及经营规范性、信息披露以及财务会计资料三大方面。

截至2021年7月22日，万联证券的IPO申请，依然停留在“已反馈”阶段。至于万联证券怎样回应监管问询，后续进展如何，行家未发现更多公开信息。

横向排名腰部以上

趁热打铁，行家查看了万联证券的业绩情况。

据万联证券2020年报显示，当期营业收入为17.05亿元，同比增长26.83%；净利润为6.08亿元，同比增幅为47.96%，明显超过行业平均水平。主要业务方面，经纪业务收入4.76亿元，同比增长39.79%；自营业务大增215.56%，揽收4.00亿元；信用业务、投行业务和资管业务则有不同程度下滑。

纵向来看，万联证券在2017年-2020年期间，营收和净利润的平均年化增速分别为15.67%和25.03%；信用业务增速最快，平均每年递增42.64%；经纪业务、自营业务和投行业务的增速分别为9.90%、8.04%和7.50%；资管业务为-12.17%。

横向来看，万联证券的主要指标，在102家券商中处于“腰部”以上。

协会数据显示，万联证券2020年营收排名第57位，市占率为5.03‰，正好在上市券商中原证券和新三板挂牌的国都证券之间。净利润排名第51，市占率为3.56‰，在上市券商中超过国联证券和财达证券，接近国海证券。

主要业务方面，万联证券的资管业务市占率约为4.31‰，排名第33位，略逊于山西证券。经纪业务排名第53位，市占率为3.91‰，与南京证券、国联证券和山西证券较为接近。信用业务也排名第33位，市占率为3.51‰，仅次于西部证券。

行家觉得，在已公开的拟上市券商中，万联证券有着相当的江湖地位。而从历史进程来看，还没有券商闯关被否的先例。

唯一不确定的是，万联证券的IPO之路，究竟还要走多久？

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