长城证券关外“破防”
长城证券关外“破防”
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自
2019年10月以来,近两年时间保持“无处罚及整改事项”的长城证券,居然因为一家位于山海关外的营业部,遗憾“破防”。
监管罕见“三箭齐发”
进入下半年,辽宁证监局似乎加快了更新频率。8月30日,一则久违的涉及券商网点监管函,出现在辽宁局行政处罚栏。被点名的是长城证券沈阳惠工街营业部(简称:惠工街营业部)。
这份下发于8月26日的监管函指出,惠工街营业部存在三项违规:
一是营业部员工利用职务便利损害客户合法权益;
二是未按规定及时向辽宁证监局报告重大事项;
三是落实投资者适当性管理规定不到位。
颇为罕见的三箭齐发,牵涉“利用职务之便损害客户权益”、“瞒报重大事项”和“投资者适当性管理”,这让行家有些诧异。
为此,辽宁证监局对惠工街营业部予以监管警示,要求其严格落实规范工作人员执业行为、重大事项报告、投资者适当性管理义务,依法合规开展业务。并限期30日提交书面报告,反映上述事项落实情况。
近期更换资深负责人
并没有内幕信息的行家,查了查这家山海关外的营业部的情况。
据证券业协会信息,惠工街营业部的负责人为姜彦。早年他曾任职于国泰君安,并于2011年1月正式获得投资顾问资质。同年8月,他入职长城证券,至今已有十年。
企查查信息显示,惠工街营业部成立于1997年7月,至今已接近1/4个世纪。目前参保人员为40名,侧面反映这家营业部的规模不小。
行家还发现,2012年6月,惠工街营业部负责人变更为姜彦。但在今年5月,营业部负责人再次变更为姜成。
伟海精英数据显示,姜成也是长城证券的“老兵”,自自2008年7月起任职于长城证券,长达十三年时间里未曾“挪窝”。
距上次被罚已近两年
在行家印象中,长城证券的监管处罚事项极为少见。
遍查近年的定期报告,长城证券在2019年9月和10月各有一起监管处罚,分别涉及资产证券化业务和IPO业务。
而在2020年上半年报、2020年年报和2021年上半年报中,长城证券均明确表示,“报告期内未发生公司及公司董事、监事、高级管理人员被证券期货监管机构、相关自律组织采取行政处罚、公开谴责,或被财税、外汇、审计等部门作出处罚的情况,亦未发生被监管部门采取行政监督管理措施的情况”。
如此看来,辽宁证监局的警示函,是这家位于深圳的知名券商时隔22个月又11天之后的首次被罚。
合规总监出身深圳局
行家特地查看了长城证券的高管任免情况。从最近两届任期来看,其合规总监和首席风险官均是“一肩挑”模式。
徐浙鸿女士自2015年7月任长城证券合规总监,2016年12月兼任首席风险官,2017年7月起任副总裁,同时仍兼任合规总监及首席风险官。
2020年10月30日,徐浙鸿女士因职务调整,卸任合规总监、首席风险官,由赵昕倩女士继任。
公开信息显示,赵昕倩女士生于1982年6月。自2005年10月起历任深圳证监局机构监管一处科员、副主任科员、主任科员、副处长,投资者保护工作处副处长,机构监管二处副处长,机构监管一处(前海办公室)副处长等职。自2020年10月至今,任长城证券合规总监兼首席风险官。
2020年度,徐浙鸿女士的薪酬为211.57万元;赵昕倩女士的薪酬为13.58万元。
经纪业务不温不火
据中报披露,长城证券当期营收为36.55亿元,同比增长19.64%;归属于上市公司股东的净利润为8.33亿元,同比增幅为24.93%。
具体来看,长城证券的自营业务贡献最大,揽收7.22亿元,同比增长2.05%;经纪业务揽收5.43亿元,同比增长18.59%;投行业务揽收2.70亿元,同比增长46.01%;信用业务收入1.62亿元,同比下降22.95%;资管业务收入0.55亿元,同比降幅为10.77%。
纵向来看,长城证券的经纪业务的确有些“不温不火”。自2014年上半年以来,其营收和净利润的平均年化增速分别为22.22%和19.86%;自营业务平均年化增速为16.42%,投行业务和经纪业务分别为11.69%和11.61%。
横向来看,据协会统计(非合并口径),2021年上半年,长城证券的营业收入在139家券商中排名第27,净利润排名第26名。财务顾问业务净收入位列行业第11名,两融利息收入位列行业第21名。而经纪业务净收入排名第35位,代销金融产品净收入排名第31位。均落后于其整体排名。
值得一提的是,长城证券在辽宁省内共有4家网点。分地区数据显示,2021年上半年,这一地区营业收入为1180万元,同比下降12.46%;营业利润由正转负,在2020年上半年为343万元,2021年上半年为-72万元。
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