中基协新规！私募机构员工不少于5人， 3个月整改期！
小沐｜作者
中国证券投资基金业协会｜来源
PE早餐团队｜整编
6月9日，协会通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，重申人员数量问题。通知指出，私募机构员工总数不应低于5人，员工不得兼职，不符合人数要求的须在3个月内完成整改，否则将被采取自律措施。
核心内容有以下几点：
员工人数不符合要求，3个月内需整改
根据相关规定，申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人，且一般员工不得兼职、大家常问到的风控高管亦不可兼职。
对于不符合相关员工人数要求的私募管理人，请于3个月内尽快完成整改。整改期后，协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。
对于人员数量的要求，这是协会第二次重申这个问题了，在2018年12月份更新的《私募基金管理人登记须知》里面已经明确要求私募管理人的人员数量不低于5人。
本次重申，反映出协会对从业人员管理的进一步规范化，建议管理人在协会要求的时间内尽快在从业人员系统补足，同时尽量避免挂靠，从本次重申人员的问题来看，有可能后续协会会以其它方式要求提供全体员工的劳动合同和社保证明文件。
全国2.4万家私募中，居然有9945家机构的从业人数少g于5人。若按协会要求增加全职人员到5人以上，大约40%需要整改。有何影响呢？
1、增加管理人合规运营成本；
2、空壳/小私募基金管理人会被逐步“清退”。
(特别提醒：若在整改期内未整改到位，有可能影响后续产品发行)
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一、私募证券管理人
基金从业人员持证数量建议不低于4人（全职5人），可有一位行政、财务、综合等是无从业资格人员。
二、私募股权基金管理人
基金从业人员持证数量至少不低于2人（至少保证法人/投资和风控是有从业资格的），其他人员可根据公司情况进行匹配。
补充一点，此前相关机构发布过一份《征求意见稿》，建议从事私募业务的所有员工都需要持证，但是该意见稿目前尚未落地执行，所以暂时是允许相关岗位人员（如行政，财务等）可以没有从业资格的。
基金从业人员应按要求进行从业资格注册
1、关于考试科目与资格注册
基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：
中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》
证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）
符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的
私募基金管理人的从业人员通过以下几类考试之一的，可由所在任职机构向中基协申请基金从业资格注册：
科目一和科目二
科目一和科目三
科目一和《证券投资基金》
《证券市场基础知识》和《证券投资基金》
2、关于从业资格注册管理
私募管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作，基金从业资格注册通过从业人员管理平台进行。
私募管理人可参照《从业人员管理平台操作手册（机构端/个人端）》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件，协会远程培训系统或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程介绍。
每年需完成不少于15学时培训，
职业道德不少于5学时
私募管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。
后续职业培训主要内容包括职业道德、法律法规、专业技能等。
根据中基协发布的《关于加强基金从业人员后续职业管理的通知》，特别提醒大家注意以下几点：
协会将通过不定期现场或非现场方式检查从业人员年度后续职业培训情况。
未按时完成后续职业培训的，将对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施。
至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示。
连续三年未达到后续培训要求的，将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
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