2022年5月证券公司监管处罚浅析
2022年5月证券公司监管处罚浅析
分析：华晓妮
复核：李娜、胡菊芳
整理：刘兴华
5月
根据公开信息统计，2022年5月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（以下简称“监管处罚”）15件。
1.从监管主体来看，证监会采取监管处罚措施4件，地方证监局采取监管处罚措施9件，深圳证券交易所采取自律性监管措施2件。可以看出，地方证监局出具的监管处罚最多，占处罚合计的60%。
地方证监局处罚案例中，广东证监局出具处罚较多，共4件，占地方证监局处罚合计的44.44%；其他涉及的地方证监局各出具处罚1件。
2.从处罚对象来看，证券公司及分支机构监管处罚5件，证券从业人员监管处罚11件，其中1件同时包含对证券公司和证券从业人员的处罚。
3.从业务领域来看，投行业务仍为监管处罚重灾区，投行业务涉及罚单7张，占比最高；其次是经纪业务，涉及罚单5张。
4.从处罚措施看，根据5月份的处罚案例统计，证监会及其派出机构常用的处罚措施包括出具警示函、行政处罚、监管谈话、市场禁入、认定为不当人选、责令改正、责令增加内部合规检查次数等，其中出具警示函比例最高；深圳证券交易所采取的是书面警示监管措施。
5月证券公司监管处罚的主要特点
1.投行业务收到的罚单占比最高，属于监管关注的重点。5月份收到处罚的投行业务类型涉及IPO、可转债及上市公司重大资产重组，主要案由包括尽职调查不到位、持续督导未尽责、内部控制不完善或存在重大缺陷。
2.对于经纪业务，监管仍然重点关注从业人员、合规管理的相关工作。从涉及处罚的主要案由来看，从业人员需严格规范自身执业行为，分支结构需加强合规管理工作。
3.内幕交易等禁止交易行为，也是监管关注的重点。从涉及处罚的主要案由来看，从业人员应加强合规意识，切莫利用内幕信息、或利用职务便利获取的其他非公开信息，从事或明示、暗示他人从事相关证券交易活动。
5月证券公司监管处罚的
具体案由
投行业务
1.尽职调查不充分，包括对发行人经营、财务状况等核查不到位，对标的资产和上市公司核查不审慎。具体案由包括：
一是，IPO业务尽职调查过程中，未充分关注发行人存货管理内控缺失、会计核算不规范等情形，对发行人研发投入、收入分类等事项核查工作不到位；二是，可转债业务尽职调查过程中，未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题；三是，重大资产重组财务顾问业务，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。
2.持续督导未尽责，主要包括募集资金使用和信息披露等方面。具体案由包括：
一是，未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；二是，未发现发行人存在关联交易未审议且未披露，未发现发行人违规使用募集资金问题；三是，未按规定督促发行人及时披露重大事项,未制定持续督导现场检查工作计划,也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作。
3.内部控制不完善或存在重大缺陷，具体案由包括：
内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符；个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。
经纪业务
1.从业人员执业行为不规范，具有案由包括：
一是，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议；二是，在外兼职并与他人签订协议，约定管理账户并进行收益分成；三是，私下接受客户委托买卖证券违法行为；四是，在未取得证券投资咨询执业资格的情况下,向客户提供证券投资顾问服务,且在提供投资建议时,未对潜在的投资风险进行提示。
2.合规管理不规范，具体案由包括：
分支机构合规人员兼任运营负责人，营销人员管理不到位，客户账户异常交易监测不充分等问题。
其他
从业人员存在利用内幕信息、或内幕信息以外的其他非公开信息，从事相关证券交易，因而受到监管处罚的情况。具体案由包括：
一是，从业人员利用因职务便利获取的未公开信息，从事及明示他人从事相关证券交易；二是，从业人员为相关内幕信息知情人，在内幕信息公开前买卖相关证券。
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