合作共赢致力券业发展 | 2018券业行家交流会致辞

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

2018券业行家分享会

连接智慧，聚合资源

由

券业行家和上海高金主办，朝阳永续和恒如投资协办，2018券业行家分享会于8月6日在上海交大高级金融学院举办。本次分享会的主题是“为未来赋能”。十余位券商业界大咖亲临现场，与两百多名券业精英一起，连接智慧，聚合资源，探讨未来发展之路。

签到现场，精英云集

签到墙

同业公会陈克明致辞

上海同业公会副秘书长陈克明为本次分享会致辞。

大家都知道，目前证券行业的竞争，已经进入白热化阶段。

就上海地区来说，目前总共有780家营业部，平均佣金率为万3.9——本地营业部万4.3，异地营业部万3.7。今年以来，有280家营业部发生亏损，平均亏损1000万。46家A类营业部平均亏损30万，53家B类营业部平均亏损31万，205家C类营业部平均亏损32万。

上海的投资者总资产为6.9万亿。虽然近期股市不断走低，但是今年新增资产还是增加了1677亿。所以我们还是能看出，证券市场是一个欣欣向荣的市场，希望大家对这个市场要有信心，要看见希望。

从中国的情况来看，应该说我们的证券行业和银行业来比较，规模还很小。在中国经济转型的过程中，应该发挥更大的作用。在中国资本市场的发展过程中，发挥更大的作用。

要做到这一点，证券公司肯定就要创新和转型。传统的这种单纯交易通道模式，单纯的价格竞争模式肯定是不行的。

上海作为中国的金融中心，作为中国金融行业发展的最前沿，我希望，在上海的券商经营机构，不管是上海的本地券商，还是异地券商在上海的营业网点，在这个证券行业的转型创新过程中，能够起到一个排头兵的作用。

如何转型，怎么转型？这是值得我们深入思考的。有的营业部从投顾着手，有的从选择优秀产品销售着手，有的从综合化经营着手……每个券商各有各打法。

我们希望今后上海的券商经营机构能够继续起到一个引领行业发展的作用。而作为我们同业协会来说，会一如既往的做好大家的支持服务工作。

我们证券同业公会的宗旨是自律沟通服务，今年我们工会跟往常一样，按证监局要求对50家经营网店进行了现场检查。在检查过程中也发现了不少问题。一是资质管理（注册地址、人员权限复核与合规）；二是信息公示；三是佣金收费管理；四是客户回访、产品销售回访、新开户回访；五是适当性；六是反洗钱等问题。

我们3-4人一组对现场网点进行检查，为啥能发现那么多问题？而营业部都配备了合规人员，为啥他们不能及时发现问题加以整改？接下来我们会组织对合规人员的专题培训，教他们如何发现问题。

我们每年都要收到1000多个投诉。

所以我觉得，像今天伟海咨询所搞的这个行业分享交流会，这种形式就很好。我们请了优秀券商总部和分公司领导、营业部老总来分享工作成果。

我们券商过去都习惯于相互竞争，竞争当然不可避免，但其实券商之间还有很多的交流合作发展。尤其是在现在这样一个转型发展的过程中。大家一起把蛋糕做大，做到合作共赢。

所以我希望我们今后这种活动能够多搞，多交流，多合作，共同来推动这个证券行业的健康发展。毕竟我们相互是友商。

最后，预祝本次交流会顺利成功，谢谢大家。

嘉宾分享，现场直击

圆桌会议，坐而论道

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