券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报（8.28-9.03）

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

证监会券商核准批复

（8.28-9.03）

本文是券业行家『核准批复』系列180903号，

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券商高管任职变动

（8.28-9.03）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

前期震荡之后，近期券商高管变动不大。

监管处罚

（8.28-9.03）

当事人：蔡苏佳

事由：当事人为庞大汽贸集团股份有限公司副总经理，用本人账户于2018年8月3日以1.83元/股的价格买入庞大集团股票100,000股，又于2018年8月6日以1.81元/股的价格卖出25,000股。违反《证券法》第四十七条，上市公司高级管理人员不得从事短线交易行为的规定。

处罚：河北证监局依法对其采取出示警示函的行政监管措施。

行家点评

从交易金额来看，这位上市公司高管的10万股浮亏出局。

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