券商“夫妻店”散伙

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在昨晚，随着华林证券董事、副总裁潘宁的一纸辞呈，曾经的券商“夫妻店”，以“散伙”的方式留在了行家的记忆中。

官宣副总裁辞职

2月26日晚间，华林证券发布公告称，近日收到公司董事兼副总裁潘宁女士的书面辞职报告，潘宁女士因个人原因申请辞去公司董事、副总裁、董事会下设风险控制委员会主任委员及战略与规划委员会委员职务，辞职后，不再担任公司任何职务。

与此同时，华林证券董事会通过决议，选举李华强先生担任公司董事及第二届董事会风险控制委员会主任委员和战略与规划委员会委员，任期至第二届董事会届满之日为止。

“夫妻店”模式终结

公开信息显示，潘宁女士生于1984年7月，研究生学历，特许公认会计师(ACCA)。2009年7月起，潘宁先后任职于东兴证券投资银行部、国联证券投资银行部；2011年5月至2014年7月先后担任华英证券财务部副总经理、财务总监、首席风控官；2014年8月起担任华林有限副总裁兼财务总监，2014年10月起担任华林有限董事。在辞职之前，其职务为华林证券董事、副总裁兼财务总监，华林资本投资有限公司执行董事兼总经理。

然而，潘宁女士还有另一重身份，那就是华林证券实控人林立的妻子。

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2018年，华林证券上市之际，其招股书中也提到，林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响，其中包括：提名及选举董事和监事、决定经营战略和投资机会、决定股利分配、变更募集投资资金用途及审议任何重大事项（如兼并、收购或投资）有关的机会。

2019年11月，华林证券公告称，林立辞去总经理一职，继续担任董事长。潘宁辞去财务总监，继续担任公司董事及副总裁。

如今，潘宁彻底退出公司管理层，宣告“夫妻店”模式的终结。

最新高管名单

在林立、潘宁夫妇先后辞职后，华林证券的高管再度发生变化。

在潘宁辞职公告披露当晚，华林证券发布第二届董事会第十二次会议决议公告称，2020年第一次临时股东大会已选举李华强先生担任公司董事。

此外，董事会同意对部分下设专门委员会成员调整如下：

1、风险控制委员会，成员：李华强、林立、李葛卫；李华强任主任委员。

2、战略与规划委员会，成员：林立、李华强、李葛卫；林立任主任委员。

关于李华强先生，公开信息显示，这位年逾六旬的老将，早在上个世纪就在证券行业任职。

李华强先生，1958年出生，中共党员，北京钢铁学院工学学士、中南大学商学院MBA、北大光华EMBA。

1982年至1990年，任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂工程师、分厂副厂长、下属合资公司总经理；

1990至1996年，任深圳科技工业园深莫公司（中俄合资）部门总经理；

1997年至2002年，任国信证券投资银行总部项目经理、高级经理、部门副总经理、总经理、总部副总经理；

2002年至2011年，先后担任方正证券董事长兼总裁、华西证券副总裁、华林证券总裁；

2011年至2018年，先后担任汇金公司非银行部资本市场处主任、中投证券非执行董事、中信建投副董事长、光大集团和光大银行专职董事。

2019年8月至今任华林证券股份有限公司执委会委员。

监管处罚和业绩动态

事实上，2019年底，证监会就因华林证券以下七项违规行为，对董事长林立和公司分别采取了监管措施。

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工；

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；

三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公；

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责；

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡；

六是林立在公司任总经理的同时，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事；

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

为此，证监会一方面要求董事长林立接受监管谈话；另一方面对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的监管措施。

值得一提的是，上述两则公告对外披露日期均为2020年1月10日。在此之前的1月5日晚间，华林证券公布了2019年业绩预告。全年归母净利润为4.32亿元至4.52亿元，同比增25.29%-31.09%。

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