公然对抗监管，投资咨询机构88后负责人三年禁入

公然对抗监管，投资咨询机构88后负责人三年禁入

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较多达138家的证券公司，持牌的证券咨询机构仅有83家。但这一领域绝非监管忽略的“无主之地”。

继证监会“点名”大连华讯之后，又一家证券咨询机构受重罚，原因却让行家有些骇然。

“非暴力不合作”

长假归来，证监会及时披露了一则监管信息，披露了2019年4月民众证券投资咨询有限公司（简称：民众咨询）陕西分公司时任市场部营销负责人李光远，存在妨碍监管工作的违规行为。

行家注意到，李光远生于1988年，在事发之际尚未满31周岁，“四舍五入”一下，还可以庆祝五四青年节。

而他做的事情，却让行家无语：

2019年4月9日，在得知陕西证监局将开展检查的信息后，李光远通过公司业务管理QQ群发布陕西证监局对其他证券投资咨询机构现场检查所涉及的检查内容，组织营销人员删除与客户的聊天记录以及制作的聊天截图等资料。

上述行为导致检查基础数据丢失，严重影响陕西证监局检查工作的继续进行。

行家更感兴趣的是，民众咨询这家机构，究竟是什么来头？以“非暴力不合作”的方式，对抗监管，难道是梁静茹给的勇气吗？

涉事机构的背景

企查查信息显示，民众咨询成立于1995年，至今已超过1/4世纪。其法定代表人胡凌燕，同时担任董事兼总经理。

股权穿透信息显示，民众咨询的第一大股东北京天生天时财经文化传媒有限公司（简称：天生天时），持股38%。而天生天时的第一大股东，居然是湖北广播电视台（！），持股20%。第二大股东上海良复信息科技有限公司（简称：上海良复），其股东为五名自然人，陈晓壁持股58%，前面提到的胡凌燕持股18%。而胡凌燕又是民众咨询的第三大股东，持股15%。

从分支机构来看，民众咨询旗下的分公司多达20家。监管函中提到的陕西分公司，仅是其中一家。

工商信息显示，民众咨询陕西分公司成立于2017年4月，2019年8月，其法定代表人由陈志鹏变更为闫兴国。

行家翻查证券业协会官网，其中列出了83家持牌的投资咨询机构，民众咨询也位列其中。

不过，这只能说明持有投资咨询的牌照，并非由协会“背书”，也不意味着不存在问题。

重拳出击市场禁入

对于持牌机构的违规行为，监管一向坚决作为。

更何况，当事人没有主角光环，公然挑战监管权威，此风不可长。

证监会指出，李光远的上述行为违反了2005年《证券法》第一百八十三条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十七条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第二百三十条所述的“拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权”的行为和第二百三十三条所述的“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重”的行为。

为此，证监会重拳出击，依照2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条第五项、第五条的规定，证监会对李光远采取3年证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董监高职务。

自行家梳理监管信息以来，对投资咨询机构的监管信息虽非个例，但市场禁入似乎没有见过。

而这一起监管案例，是否是近年来的首起事件呢？

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