本文由《军民两用技术与产品》授权发布，作者：李曦、周厚乐、任惠超、杨龙塾、刘亮

长期以来，美国国防部已经注意到，科研部门与采购部门之间存在障碍，制约了技术转移工作的持 续有效开展，美国国防部内部人士称之为“死亡之谷”，其主要原因在于科研部门所提供及开发的技术的成熟度与采购部门的要求存在一 定差距。美国国防部曾在2007 年指出，只有通过两个部门之间的大 力协作才能消除这种障碍，如研发人员、采办人员及技术需求方在科研项目初期就要进行有效的沟通与 协作。本文主要依据美国联邦审计局（GAO）对国防先期研究计划局 （DARPA）在2010 年至2014 年 科研项目的技术转移情况进行的分析研究，剖析了DARPA开展技术转移工作的制度和做法，以期为我国科研项目的技术转移工作提供参考和借鉴。

DARPA 科研项目技术转移制度

自 2010 年以来，DARPA在其科研项目中成功实施了多项技术转移工作，将一些科研项目开发的新 技术从科研领域成功应用到了军事领域中。然而，由于DARPA 在定义和评估其转化成果时存在一些问题，导致GAO无法对DARPA自 2010年至2014年完成的150个项目的转化绩效作出真实评估。但是， 通过对所选10个项目的共性分析， 可梳理出DARPA立项建议征集、技术开发、产品开发的主要工作， 以及影响DARPA科研项目技术转移的一些关键性因素。 

一、通过广泛的科学调查来征 集项目建议 

DARPA 主要通过广泛的科学调查活动评估筛选出值得进行技术投资的项目。其科学调查活动范围非常广，覆盖生物学、医学、计算 机科学、化学、物理学、工程学、 数学、材料科学、社会科学、神经学等领域。DARPA通过多种渠道的公告来征集科研项目工作建议，进而为科研工作提供支持。其征集的项目建议主要是前沿技术、 颠覆性技术等的新思想和新概念， DARPA将根据技术水平对这些项目建议进行评审，通过评审的项目团体被DARPA称为项目执行者。 为开展科研项目工作建议的征集、奖励及监督工作，DARPA聘用了约220 名政府雇员，其中包 括100 名项目经理。项目经理向DARPA办公室主任及副主任负责， 办公室主任及副主任则负责跟踪6个技术办公室的战略方向。技术办公室的工作人员由安全、法律、合同管理、金融、人力资源及通信领域的技术专家组成。而DARPA局长及副局长负责审批新项目，对正在实施的科研项目进行科技审查， 同时设定科研机构的优先级，确保投资组合平衡。目前，DARPA正在投资开发的研发项目约有250 个。

二、通过深入的可行性分析验 证来降低技术风险 

在某一研发项目确立后，DARPA 将对该项目的技术可行性进行分析验证，以降低项目的技术风险。DARPA认为，技术的成功转移体现为整个或部分科研项目能够影响或引导新技术的开发。这些新技术主要由项目执行者负责研发。通常，项目执行者包括商业企业、美国国防部其他实体（如军 方实验室及研究机构），以及学术机构等。此外，由于DARPA主要关注满足未来作战需求的突破性技术，而不是满足当前作战需求的技术，所以，DARPA 通常不会将技术开发到完全成熟的阶段。相反， DARPA 的重点工作在于对新技术可行性的验证方面，包括验证技术是否拥有现实应用前景等。DARPA 的大多数技术在转移转化或投入商业使用之前，都需要进行针对具体产品的二次开发工作。因此，二次 开发是DARPA 开展技术转移工作的主要途径。 

三、通过多种开发途径来保障 后续产品开发 

DARPA 采取的技术转移途径 主要分为3 种，第一种为满足国防需求，包括政府机构、国防部采购及直接用于作战用途的产品开发等； 第二种是满足商业需求，面向联邦政府、商业市场和一些其他机构； 第三种是满足不确定需求，在项目实施过程中可能产生新的项目或向其他部门转移，具体如表1所示。 DARPA会对科研项目技术转移成果进行评估，在项目技术开发阶段完成后，需要完成评审程序， 形成“科技报告”（文献），并对主要的技术转移成果进行鉴定，项目的技术数据与转移成果被输入到DARPA相应的数据库中，遇到合适的需求可告知新项目经理，分析可能的技术转移途径。

DARPA 技术转移工作的主要经验

对所选10个案例项目研究后发现，DARPA 技术转移工作中存在4个不同但彼此联系的关键因素：待开发技术存在军事或商业需求；符合DARPA持续关注的研 究领域；与潜在技术转移合作对象积极协作；达成明确定义的技术目标。对所选10个案例项目的分析结果表明，前两个要素（即待开发 技术存在军事或商业需求、符合DARPA持续关注的研究领域）在项目启动阶段表现明显，是支撑技术转移的关键要素，其余两个要素 （与潜在技术转移合作对象积极协作、达成明确定义的技术目标）次之，可在项目初步实施时加以观察。

GAO评估了所审查的10个项目中4个要素的影响程度，发现了 一些基本的共性规律，如表2所示。

一、DARPA 科研项目技术转移成功的关键因素 

（一）项目技术的军用或商用需求决定技术转移的前景 

成功的技术转移通常都是以当前对技术的军事或商业需求为基础的。虽然DARPA官员表示，其所有项目都与高层次的军事及各军种的需求有关，但是，分析发现，当项目文件中存在以下两个因素时， 该技术的转移成功率会大幅提高： 一是DARPA与军方、美国国防部研究机构、实验室或存在相关军事需求的其他机构代表之间签订过采购协议；二是民营企业发现该技术并对技术的商业需求或对技术的商业化有兴趣。例如，作战口语交际与翻译系统（TRANSTAC）解决了陆军内部已有语音翻译技术的需求。最终，美国陆军编制了相应的技术需求文件，并利用该文件，使该技术成功转移到了美国陆军的相关采办项目中。 

（二）项目技术符合DARPA持续关注的研究领域能够提高产品 

开发成功率与DARPA 持续关注的研究领域相符同样为技术转移的成功实现作出了贡献。在GAO选择的10个案例项目中，所有5个成功转化的项目均与持续关注的研究领域完全符合，而5个未转化成功的项目中有4个缺乏这种联系。 

（三）与潜在合作对象积极协作可促进技术转移工作的开展 

在5个转化成功的案例项目中，都存在“与潜在合作对象积极 协作”这一关键因素。这种协作一 般是指政府及商业部门利益相关者、有服务需求的官员、军事联络官员等人员在项目初期的充分参与。DARPA的项目经理负责推动早期利益相关者的参与，包括确认需要协助的工作等。DARPA官员指出，与潜在合作对象的积极协作主要取决于项目技术及项目经理所涉及或熟悉的领域，如学术界、 民间组织或军方。例如，拥有军事背景的项目经理可能比较熟悉美国国防部的采办流程，并积极与促进技术转移的服务官员建立联系；而拥有学术背景的项目经理可能缺少与国防部的联系，在这种情况下， DARPA的军事联络官将负责技术转移部分工作。 

合成型高能光纤激光系统（ADHELS）项目是DARPA积极协作促进技术转移的典型案例。 ADHELS项目开发的主要内容包括体布拉格光栅（VBG）技术等部分。 VBG是由折光玻璃制成的透明装置，在与激光二极管共同使用时， 可以控制激光输出，如放大激光功 率、缩小激光光束或控制激光二极管的光束质量等。DARPA官员指出，项目开发机构与几个VBG技术领域的重要专家签订了合作协议，以完成ADHELS技术部分的任务，同时，这些专家认识到，改进后的VBG技术在商业市场上存在潜在应用前景。随着ADHELS技术的不断发展，DARPA聘用了新的项目执行者，这些执行者将VBG技术授权给ADHELS分包商 使用。该分包商成立了新公司——Optigrate，专业开发用于商业领域的VBG 技术，最终成功实现了VBG技术的转移应用。 

（四）达成明确的技术目标有助于实现职责分工和项目执行 

在项目初期对技术目标达成明确的定义有助于推进技术转移。在5个成功转化的项目中，有3个项目中这一因素发挥了关键作用，另 外2个项目中则发挥了部分作用。 明确的技术目标通常以各利益相关者之间签订书面协议的方式体现， 明确技术标准及预期指标、资金需求、开发时间表及技术开发的组织职责。这些协议使得DARPA 可在 服务合作对象的过程中分担开发、 管理及资金保障等职责，从而促进 对技术目标的理解及项目转化过程 中的相互配合，使技术转移工作顺利开展。但是，与该因素同等重要的是项目实现指定技术目标的程度。GAO审查的大多数项目都制 定了清晰的技术目标，但仅有不到 一半的项目真正达到了预期目标。 

二、DARPA科研项目技术转移存在的不足 

（一）DARPA项目管理人员获得的技术转移培训较少 

对科研项目管理人员进行充 分的培训有助于DARPA 更好地开展技术转移工作。DARPA科研项目管理人员在其负责的科研项目的实施过程中获得的技术转移方面的培训十分有限，其科研项目管理人员不受适用于军事实验室正式录用 的科学和技术管理人员的正规培训和认证要求的约束（国防部要求这些军事实验室管理人员完成国防军需大学（DAU）关于科学和技术的培训课程，包括如何将其运用到技术转移工作中等内容）。这些培训课程能够使管理人员掌握更多的知识，并获得更高水平的认证。但DARPA官员表示，“为了完成这些课程并获得科学和技术管理人员认证所需的培训将使得DARPA科研项目管理人员不得不为培训投 过多的精力”，这是没有必要的。此外，考虑到DARPA的特殊使命， 鉴于DARPA在探索开发突破性技术和具体采购科研项目管理方面具有自主决定权，DAU的培训课程与DARPA科研项目管理人员无关。 

（二）单一渠道的信息传播不 能满足技术转移工作的需求 

在科研项目结束后，对成熟技术的有效宣传是推进科研项目技术转移的主要途径之一。多年来，美国国防部建立并维护着其在国防部内部，以及向小范围公众和私人 企业传递成熟技术信息的数据库网站。这些网站允许用户搜索相关技 术，以及可能使用这些技术的新项目或产品，为可能的技术需求方提供服务。 但目前，DARPA 并没有与联邦政府资助的关键数据储存库共享信息，这影响了科研项目的公开透明性，且在一定程度上会导致错 转化机会。从20世纪60年代起， DARPA已经向由国防技术信息中 心（DTIC）管理的国防部官方宣传网站提供了大量技术信息。尽管该数据库中大部分DARPA相关信息仅限国防部内部人员使用， 但是到目前为止，该数据库仍然是供私人企业和大众访问DARPA 技术相关信息的最大资源库。 然而，DARPA完全依赖于国防技术信息中心这一 单一渠道进行技术信息的传播是远远不够的。

三、结论 

技术转移并不一定要以牺牲创新为代价，相反，技术转移应该被视作创新的自然延伸。目前， DARPA 的技术转移工作基本上由各个科研项目管理人员独立承担， 这些管理人员往往缺乏开展技术转移工作所需的必要知识储备。此外， 当科研项目管理人员任期届满后， 科研项目的技术转移也就失去了最主要的支持。管理人员的流动性也提高了对技术数据备案及分享利用的要求。DARPA 应定期评估技术转移策略，提炼培训要求，加大对已完成项目技术资料的分享，以更好地促进技术转移工作。

DARPA科研项目技术转移对我国的启示

在对DARPA科研项目技术转移经验及其存在的不足进行分析的基础上，结合我国当前国防科技工业对科研项目技术成果转移转化的要求，本文对促进我国科研项目技术转移提出了一些思考和建议，希 望能够为国防领域的科研项目管理 提供思路。

一、重视科研项目立项时的分析评议工作 

从DARPA科研项目技术转移的成功经验来看，是否已有军用、商用需求，以及与DARPA持续关注领域相符是影响科研项目技术转 移成功率最关键的两个因素，如何将科研单位已有基础的研发方向与可能的目标需求结合在一起，这对 科研项目的技术转移转化工作尤为重要。项目立项时的分析评议工作是科研项目实施前的第一道关口， 建立全面、科学、规范的科研项目分析评议工作制度，将可能的目标需求与已有的技术基础纳入评价指标体系内，将科研项目的分析评议工作落到实处，能够大幅提高科研项目后续转移转化的成功率。

二、建立和完善统一的科研项 目成果转化平台 

科研项目成果转化平台是一个买方与卖方的市场对接平台，可以将最广泛的科技资源和资本市场结合起来，通过集群优势大幅提高效率，使可转移转化的科研项目的技术数据得到最广泛的分享与传播， 形成规模化的产业孵化浪潮，支持我国大众创业，万众创新。但是， 目前的各种平台数量很多，不同层次的机构都在建设不同的平台，百花齐放，缺乏统筹管理。建议把建立一个权威、全面、集中的科研项 目成果转化平台作为我国当前阶段 的工作重点，将全国的科技资源整合到一起，以有效提高创新产业的 孵化率，分享技术转移工作的成功 经验，为技术转移工作树立典范。 

三、加强项目技术转移转化的实施力度 

与潜在的合作伙伴积极合作， 具体来讲，即在项目对接时，应由知识产权、合同管理、金融、人力 资源、技术等人员共同组成专家团 队，在对接时尽可能对存在的问题进行系统、全面的解答，为技术研 发、产品开发、市场开拓全流程提供一揽子解决方案，努力在会谈中解决问题，达成共识。

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