监管出身高管空降，东海证券后招如何？

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隔月余，人事震荡余波未止的东海证券，又有高管空降。这一回，来的是出身监管机构的正牌女处长。

江苏局女处长出任合规总监

2月26日，东海证券发布高管任命公告，聘任马芸女士担任公司合规总监兼首席风险官。

就在前一天，2月25日，江苏证监局官网显示，马芸的高管任职资格已经获得批准。

公告附带的简历显示，马芸今年43岁，曾在南京审计大学任教师、助教，之后在江苏证监局办公室、会计监管处任职，2017年6月至2020年1月，任江苏证监局会计监管处调研员、处长。

江苏证监局目前下设12个处室，成立于2013年6月14日的会计监管处是其中之一。该处的主要职责，正是对江苏证监局辖区内具有证券资格的审计与评估总分支机构的全面监管。

2019年9月12日，东海证券原合规总监兼首席风险官巫兰辞职之后，这一职务先后由原公司总裁赵俊、现任总裁殷建华代行。马芸女士正式任职后，殷建华先生不再代行公司合规总监兼首席风险官职务。

对于证券公司来说，合规总监一职不可或缺。

证监会明确规定，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

值得一提的是，去年4月，东海证券因合规部门合规管理人员数量占比低于要求，曾被江苏证监局责令改正。

2019年9月，东海证券在《公司章程》中明文规定，“合规总监是公司的合规负责人，合规总监由董事长提名，董事会全体董事过半数赞成票通过后产生，经公司住所地中国证监会派出机构认可后任职。”

随着马芸的到任，东海证券合规总监的职位也得以填补，公司的合规力量也能补强。

监管部门领导接连空降东海证券

然而，马芸并不是东海证券近期唯一一位从监管部门空降的高管。

今年1月16日，东海证券公告聘任殷建华为公司总裁。简历显示，2016年10月至2019年12月，殷建华曾任江苏证监局党委委员、纪委书记。

这么说来，在江苏证监局，殷建华与马芸曾经作为上下级共事了相当长的时间。而且在春节前后，两位又相继“空降”东海证券，担任高管职务。

实际上，监管人士任职券商高管并不少见。

2020年2月25日，红塔证券发布公告称，聘任杨海燕女士为公司副总裁、首席风险官。据财联社报道，杨海燕此前曾担任云南证监局机构处长、副处长，期货处副处长等职务，有着十多年的证券行业监管经验。

2019年12月，证监会会计部副主任焦晓宁出任华泰证券CFO（首席财务官）。焦晓宁自2010年起入职中国证监会会计部，历任制度处调研员、制度处处长、副巡视员、副主任等职。

更早之前的2019年2月，有着20余年证监系统工作经验的王修祥出任渤海证券总裁。王修祥自1997年起入职证监会，历任证监会稽查局立案处处长、立案处调研员、副巡视员等职，2016年12月开始，担任天津证监局党委委员、副局长。

同年9月，原天津市金融工作局副局长安志勇出任渤海证券党委书记、董事长。此前他也曾任天津证监局期货监管处处长。

2019年5月，浙商证券分管投行副总裁一职空缺近一年后，由银监系统出身的程景东接任。程景东此前曾在央行、证监会工作多年。

东海证券高管团队重建临近完成

从体量上看，偏居江苏常州的东海证券，依然是一家地方小券商。

未经审计的财务数据显示，2019年全年东海证券实现营业收入14.04亿元，同比增长20.4%；净利润为2.48亿元，同比增长132.4%。

过去一年，东海证券可谓多事之秋。

2019年7月18日，行家曾爆料，东海证券董事长、党委书记朱科敏被带走调查。

当日晚间，东海证券公告董事长辞职，同时称，已江苏省公安厅电话通知，被告知朱科敏正处于配合调查阶段。

而在朱科敏配后调查前后，东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官巫兰先后辞职。

董事陈耀庭代行东海证券董事长职务。而在2019年5月，东海证券新任党委书记钱俊文到任，并与朱科敏顺利进行了相关工作的交接。2019年12月，江苏证监局核准钱俊文东海证券董事长任职资格。

2020年1月15日，东海证券完成董事长、监事会主席、高管人员换届。钱俊文当选董事长，殷建华被聘为总裁并代行合规总监职务，韩斌被选举为监事会主席，赵俊则不再担任总裁及代行合规总监职务。

原董事长朱科敏的被查如果问题确凿，说明东海证券公司治理和内控肯定存在巨大问题，必然会掀起东海证券的整顿风暴，不排除会拔出萝卜带出泥。

随着殷建华、马芸的到任，东海证券高管团队的重建工作也接近完成。

出身监管系统，分别担任总裁和首席风险官两大核心岗位。一方面，要稳住东海证券的经营状况和风险控制能力；另一方面，也有利于对东海证券曾经存在的问题进行查漏补缺，弄清存在的问题。

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